蓝鲸新闻3月21日讯，近日，中国人民银行四川省分行发布了罚单，剑指泸州银行股份有限公司及其相关责任人。
罚单显示，泸州银行股份有限公司的主要违法违规事实包括：违反金融统计管理规定，违反账户管理规定，未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，与身份不明的客户进行交易，违反金融科技管理规定，违反反假货币业务管理规定，违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。
针对上述违法行为，中国人民银行四川省分行对其给予警告、通报批评并罚款417.46万元。
此外，对袁某泓（泸州银行股有限公司）、杨某（泸州银行股份有限公司内控合规部）、赵某（泸州银行股份有限公司内控合规部）分别罚款8.5万元；对应某佳（泸州银行股份有限公司运行管理部）、李某靖（泸州银行股份有限公司运行管理部）、李某霞（泸州银行股份有限公司运行管理部）分别罚款2万元；对宋某（泸州银行股份有限公司授信审批部）、刘某汐（泸州银行股份有限公司授信审批部）、胡某（泸州银行股份有限公司古蔺支行）、何某（泸州银行股份有限公司古蔺支行）分别罚款1万元。
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